ต่างประเทศ จดทะเบียน หุ้น ดัชนี ฟิวเจอร์ส และ ตัวเลือก การอนุมัติ

ดัชนีหุ้นซื้อขายในตลาดต่างประเทศล่วงหน้าและตัวเลือกการอนุมัติแผนภูมิเพื่อดูบทความนี้คุณจำเป็นต้องมีโปรแกรมดู PDF เช่น Adobe Reader USA วันที่ 1 ตุลาคม 2014 1 ตุลาคม พ. ศ. 2557 โปรดแนบเอกสารการตรวจสอบสถานะดัชนีหุ้นฟิวเจอร์สที่ได้รับการอัพเดตในต่างประเทศและแผนภูมิการอนุมัติตัวเลือกปัจจุบัน ณ วันที่ 1 ตุลาคม พ. ศ. 2557 ก่อนหน้านี้ทั้งหมดจะถูกยกเลิกและควรถูกละทิ้ง (1) CFTC ได้อนุมัติสัญญาดังต่อไปนี้สำหรับการซื้อขายโดยบุคคลในสหรัฐฯ: (i) สัญญาซื้อขายล่วงหน้า Montreal Exchangersquos futures อิงตามดัชนี FTSE Emerging Markets Index (ii) ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน Derivativesrsquo สัญญาฟิวเจอร์สอิงตามดัชนี FTSE 100 และ (iii) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดหุ้นลอนดอนที่อิงกับดัชนี FTSE UK Capper Super Cap (2) สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ยังไม่ได้อนุมัติตัวเลือกดัชนีหุ้นนอกประเทศใหม่เนื่องจากเราได้แจกจ่ายแผนภูมิอนุมัติ อย่างไรก็ตาม ICE Futures Europe, Osaka Exchange, Euronext Paris, Euronext Brussels และ Euronext Amsterdam ได้อ้างสิทธิ์ภายใต้ LIFFE AampM และ Class Relief SEC No-Action Letter (ก. ค. 1, 2013) เพื่อเสนอทางเลือกที่มีสิทธิ์แก่สถาบันการศึกษาที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา ดูหมายเหตุข้อ 16 (3) ตลาดอนุพันธ์ของตลาดหลักทรัพย์โตเกียวได้รับการผนวกเข้ากับผลิตภัณฑ์เหล่านี้ในขณะนี้เปิดการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โอซาก้า (4) สถานะของกลุ่มธนาคารพาณิชย์ของยูโรโซน Dow Jones Euro STOXX ที่ซื้อขายในตลาดหุ้นยูเรสได้รับการชี้แจง ดูหมายเหตุ 8 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมข้อมูลในแผนภูมิการอนุมัติอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตลอดเวลา หากคุณมีคำถามหรือต้องการยืนยันสถานะของสัญญาที่เฉพาะเจาะจงโปรดติดต่อ: James D. Van De Graaff 1.312.902.5227 james. vandegraaffkattenlaw Kenneth M. Rosenzweig 1.312.902.5381 kenneth. rosenzweigkattenlaw Kevin M. Foley 1.312.902.5372 kevin foleykattenlaw Gary DeWaal 1.212.940.6558 gary. dewaalkattenlaw คริสเตียน B. Hennion 1.312.902.5521 christian. hennionkattenlaw Blake J. Brockway 1.312.902.5438 blake. brockwaykattenlaw สำหรับคำนิยามของคำจำกัดความของสหรัฐฯและข้อควรระวังสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูที่ท้ายประโยคที่ ตอนท้ายของตารางนี้ 1 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศสัญญาฟิวเจอร์สและการอนุมัติตัวเลือก (ตุลาคม 2014) CountryExchange สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้น ETF Options AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (24 กรกฎาคม 2545 No-Action Letter ที่ออกให้กับ ASX Futures Exchange ) ไมมีการเสนออนุมัติใหสถาบันการเงินสหรัฐฯที่มีคุณสมบัติเหมาะสม (วันที่ 13 สิงหาคม 2550 ไมมีการสงจดหมายลงนามใน ASX Limited) ไมอนุมัติ Australian ASXASX Futures Exchange SampPASX 200 A-Reit ไมอนุมัติไมมีการเสนออนุมัติสําหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา (13 สิงหาคม 2550 SEC No - (วันที่ 24 กรกฎาคม 2545 หนังสือกระทำการใด ๆ ที่ออกให้กับ ASX Futures Exchange) ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันผู้มีสิทธิ์สหรัฐ (13 สิงหาคม 2550 SEC No - Action Letter ที่ออกให้แก่ ASX Limited) จดหมายกระทำการต่อ ASX Limited) ไม่มีผู้เสนอขายหลักทรัพย์ในประเทศออสเตรเลีย ASXASX Futures Exchange ชื่อผู้ถือหุ้นรายเดียวไม่มีผู้ถือหุ้นเสนอ r สถาบันที่มีคุณสมบัติเหมาะสมสหรัฐอเมริกา (วันที่ 13 สิงหาคม พ. ศ. 2550 SEC ไม่มีหนังสือกระทำการใด ๆ ที่ออกให้แก่ ASX Limited) ไม่มีสัญญาใด ๆ กับออสเตรเลีย (8 สิงหาคม 2549 No-Action Letter ที่ออกให้กับ SFE) ไม่มีผู้ใดเสนอ AustraliaSydney Futures Exchange (SFE) SPI 200 อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 10 สิงหาคม 2542 ไม่มีหนังสือกระทำการให้แก่ SFE) อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐฯ (10 สิงหาคม 2542 ไม่มีหนังสือกรรมสิทธิ์ที่ออกให้แก่ SFE) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีผู้ใดเสนอ AustriaWiener Borse ATX ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีบริการใดที่ได้รับการอนุมัติไม่มีข้อเสนอใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับเกี่ยวกับเรื่องสิทธิบัตรอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายประโยคที่ จุดสิ้นสุดของตารางนี้ 2 CountryExchange สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอนุพันธ์ในอนาคตตัวเลือกในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นตัวเลือกของ ETF AustriaWiener Borse ดัชนี CECE (CEX, CTX, HTX, PTX) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอ AustriaWiener Borse Russian Traded ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มี หุ้นกู้ไม่มีการเสนอขายไม่มีผู้เสนอราคาไม่ได้รับการอนุมัติ 4 ไม่มีการเสนอ BelgiumEuronext Brussels16 BEL 20 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 31 สิงหาคม 2554 จดหมายไม่มีการดำเนินการที่ออกให้แก่ Euronext Brussels) ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันที่มีคุณสมบัติเหมาะสมสหรัฐอเมริกา (17 กันยายน 2014 หนังสือรับรองจาก Euronext Brussels SEC) 4 ไม่มีการเสนอ BelgiumEuronext Brussels16 Mini BEL 20 (หน่วยดัชนีมีส่วนร่วม) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีบริการไม่มีรายงานไม่มีผู้ใดเสนอ BelgiumEuronext Brussels16 Mini Dow Jones Euro STOXX (หน่วยมีส่วนร่วมในการจัดทำดัชนี) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอ BelgiumEuronext Brussels16 อนุมัติแล้วไม่มีเสนออนุมัติสำหรับ (17 กันยายน พ. ศ. 2557 หนังสือรับรองจาก Euronext Brussels ถึง SEC) 4 ไม่เสนอบราซิล BMampF Bovespa SA BSE Sensitive อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (12 มีนาคม 2556 รับรอง) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอบราซิล BMampF Bovespa SA FTSEJSE Top 40 อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (12 มีนาคม 2013 รับรอง) ไม่ได้รับอนุมัติไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีข้อเสนอใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดในการให้บริการของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 3 สัญญาซื้อขายล้นตลาดอนุพันธ์สัญญาซื้อขายล่วงอนาคตตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟตัวเลือกบราซิล BMampF Bovespa SA Hang Seng อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (12 มีนาคม 2556 รับรอง) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่อนุมัติไม่เสนอไม่มีบราซิล BMampF Bovespa SA Ibovespa อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา วันที่ 26 สิงหาคม 2552 หนังสือมอบอำนาจให้ BMampF Bovespa SA) 2 อนุมัติให้เสนอขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 26 สิงหาคม 2552 หนังสือมอบฉันทะแก่ BMampF Bovespa SA) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีผู้ใดเสนอบราซิล BMampF Bovespa SA Ibovespa Flex ไม่มี ไม่ได้รับการรับรองไม่มีผู้ใดเสนอบราซิล BMampF Bovespa SA IBrX 50 Index สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับการอนุมัติรอดำเนินการไม่อนุมัติไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ Brazil BMampF Bovespa SA MICEX อนุมัติให้ขายให้กับผู้ที่เป็นชาวอเมริกัน (12 มีนาคม 2556) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มี Brazil BMampF Bovespa SA Mini Ibovespa อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 26 สิงหาคม 2552 หนังสือมอบอำนาจให้ BMampF Bovespa SA) ไม่มี d ไม่มีข้อเสนอไม่มีเสนอ Brazil BMampF Bovespa SA ดัชนี SampP 500 ที่ได้รับอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (24 กันยายน 2555 รับรอง) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มี CanadianMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) ดัชนีตลาดสด FTSE ได้รับการอนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา 21, 2014 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ Montreal Exchange) ไม่มีการเสนอราคาเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดในการซื้อหลักทรัพย์ของสหรัฐฯและข้อควรระวังในการใช้สิทธิและรายละเอียดอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 4 สัญญาการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนา (SampPTSX Canada 60) (ดูที่ SampPTSX Canada 60 ข้างต้น) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Financial Fund Index Fund (ดู SampPTSX แคนาดา 60 ข้างต้น) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped กองทุนดัชนีทองคำไม่มีการเสนอขายไม่มีเสนอไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติสำหรับสหรัฐอเมริกาคนทั่วไปตามลงทะเบียน (ดูที่ SampPTSX Canada 60 ข้างต้น) แคนาดาการแลกเปลี่ยนรายชื่อ (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX กองทุนเทคโนโลยีสารสนเทศที่ปิดบังแคปซูลไม่มีการเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ ไม่มีเสนอให้อนุมัติสำหรับบุคคลในสหรัฐโดยทั่วไปตามใบแสดงการจดทะเบียน (ดู SampPTSX Canada 60 ข้างต้น) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX 60 Index Mini Futures อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (19 เมษายน 2555) ไม่มีการเสนอราคาเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดในการซื้อหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับของ บริษัท ที่เกี่ยวข้องและข้อมูลอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายท้ายท้าย ตารางนี้ 5 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอนุพันธ์ (CFTC No-Action Letter) ที่ออกให้แก่ Montreal Exchange (3) ไม่มีการเสนอให้อนุมัติรวมถึง (Post-Effective Amendment No. 27 to Registration Statement) ในแบบฟอร์ม S-20 ที่ยื่นโดย Canadian Derivatives Clearing Corp. เลขที่เอกสารคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ดูที่ SampPTSX Canada 60 ข้างต้น) ไม่มีผู้ใดเสนอ CanadianMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) หุ้นสามัญชื่อเดียวไม่มีผู้ใดเสนอ ไม่มีเสนออนุมัติสำหรับตัวเลือกทั้งหมดในหลักทรัพย์แต่ละรายการที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ทรีลซึ่งขณะนี้หรืออาจจะอยู่ในฟอร์ด (การแก้ไขเพิ่มเติมครั้งที่ 27 ต่อคำชี้แจงการลงทะเบียนในแบบฟอร์ม S-20 ที่ยื่นโดย Canadian Derivatives Clearing Corp. เลขที่เอกสารหมายเลข 2-69458) ไม่มีการเสนอสำหรับคำนิยามของ ldquoEligible US Institutionrdquo และ ldquoEligible Optionrdquo และข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ สัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนา KFX (LargeSmall Contract) ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ DenmarkOMX Nordic Exchange โคเปนเฮเกน AS หุ้นชื่อเดียวไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีบริการไม่ได้รับการอนุมัติ 4,11 ไม่มีผู้ใดเสนอ FinlandOMX Nordic Exchange เฮลซิงกิชื่อเดียวไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติ 4,5 ไม่มีเสนอ FranceEuronext Paris SA16 CAC40 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา 17 ธันวาคม พ. ศ. 2534 ไม่มีหนังสือกระทำการใด ๆ ที่ออกให้แก่ ParisBourse) 3 ไม่มีการเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันการศึกษาในสหรัฐฯที่มีสิทธิ์ (17 กรกฎาคม พ. ศ. 2539 หนังสือมอบอำนาจจากสำนักงาน ก. ล.ต. ออกให้แก่ MONEP ซึ่งได้รับการยืนยันโดยกระทรวงการต่างประเทศเมื่อวันที่ 6 ธันวาคม 2542) ไม่มีเสนอ FranceEuronext Paris SA16 CAC40 Mini อนุมัติขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (13 กันยายน 2013 รับรอง) ไอออน) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มีเสนอ FranceEuronext Paris SA16 Dow Jones Euro STOXX 50 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (29 กุมภาพันธ์ 2000 CFTC No-Action Letter ออก ParisBourse) 3 ไม่มีเสนออนุมัติให้มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกาสถาบัน (26 ตุลาคม 1998 หนังสือมอบฉันทะของ SEC ออกให้แก่ MONEP ซึ่งได้รับการยืนยันโดย SEC No-Action ฉบับวันที่ 6 ธันวาคม 2542 ที่ออกให้แก่ ParisBourse) ไม่มีคำอธิบายสำหรับคำจำกัดความของข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับของสถาบันการเงินแห่งชาติและสำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูท้ายท้ายเมื่อ ตารางนี้ สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศของสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Floating Futures Contracts Options) กับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures Contracts) ตัวเลือกส่วนของผู้ถือหุ้นอีเอฟเอฟออพชั่น FranceEuronext Paris SA16 Dow Jones STOXX 50 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (29 กุมภาพันธ์ 2543 CFTC No-Action Lettera ที่ออกให้แก่ ParisBourse) 3 ไม่มีการเสนออนุมัติสำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา 26 ตุลาคม พ. ศ. 2541 หนังสือมอบอํานาจของ SEC ออกให้แก่ MONEP ซึ่งได้รับการยืนยันจากกระทรวงการคลังเมื่อวันที่ 6 ธันวาคม 2542 ได้ออกหนังสือบอกกล่าวไปยัง ParisBourse) ไม่มีการเสนอขาย FranceEuronext Paris SA16 Dow Jones STOXX 600 ภาค (ธนาคารพลังงานการดูแลสุขภาพเทคโนโลยีโทรคมนาคม) ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีข้อเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ FranceEuronext Paris SA16 FTSE EPRANAREIT ยูโรโซนอนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (10 กรกฎาคม 2551 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ Euronext LIFFE ในนามของ Euronext Paris SA) ไม่มีเสนอไม่มี FranceEuronext Paris SA16 FTSE EPRANAREIT Europe อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (10 กรกฎาคม 2551 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้กับ Euronext LIFFE ในนามของ Eur ปารีสอีเอสเอเอสเอส 166 FTSEurofirst 100 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มีนาคม 2550 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ Euronext LIFFE ในนามของ Euronext Paris SA) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี สำหรับคำจำกัดความของข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับเกี่ยวกับเรื่องสิทธิและข้อมูลอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายประโยคท้ายตารางนี้ สัญญาฟิวเจอร์สอ้างอิงราคาตลาดอ้างอิงสัญญาฟิวเจอร์สสัญญาฟิวเจอร์สสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าราคาตลาดอ้างอิงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงประเทศตัวเลือกหุ้น ETF ตัวเลือก FranceEuronext Paris SA16 FTSEurofirst 80 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มีนาคม 2550 CFTC No - Action Letter ที่ออกให้แก่ Euronext LIFFE ในนามของ Euronext Paris SA) สำหรับสถาบันการศึกษาสหรัฐฯที่มีคุณสมบัติเหมาะสม (17 กันยายน พ. ศ. 2557 หนังสือรับรองจาก Euronext Paris ถึง SEC) 4 ไม่มีการเสนอ FranceEuronext Paris SA16 ทุนจดทะเบียนเดี่ยวชื่อผู้ถือหุ้นไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีการเสนออนุมัติสำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์ในสหรัฐอเมริกาสำหรับตัวเลือกที่มีสิทธิในหุ้นแต่ละรายการที่จดทะเบียนและซื้อขายใน Euronext Paris หรือตลาดที่ระบุอื่น ๆ 18 (วันที่ 17 กันยายน พ. ศ. 2557 หนังสือรับรองจาก Euronext Paris ถึง SEC) 4,5 ไม่มีผู้เสนอขายเยอรมนีบัวเซอร์แฟรงค์เฟิร์ตแฟรงค์เฟิร์ตไม่มีการเสนอขายไม่มีผู้เสนอราคาไม่ได้รับอนุมัติ 4,5 ไม่มีการเสนอขายเยอรมนีอีซูซ DAX อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 20 ธันวาคม พ. ศ. 2537 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ Deutsche Terminborse) 3 ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับผู้มีสิทธิเลือกตั้งสหรัฐฯ สถาบันการศึกษา (27 กรกฎาคม พ. ศ. 2548 จดหมายออกโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายเยอรมนีเอิร์กซ์เอ็กซ์เพรส DAX EX ไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีการเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา (27 ก. ค. 2548 หนังสือออกโดย SEC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) GermanyEurex DJ Banks Banks ไม่ได้รับการรับรองไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีไม่มีไม่มี GermanyEurex DJ Insurance ไททันส์ 30 ไม่ได้รับการรับรองไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มี GermanyEurex ดีเจน้ำมันและแก๊สไททันส์ 30 ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีบริการใด ๆ ที่เสนอสำหรับข้อตกลงของสถาบันฯ ที่เกี่ยวข้องและเงื่อนไขอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 9 CountryExchange สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟตัวเลือกเยอรมนีอีควิมซ์ดีไวซ์เทเลคอมไททันส์ 30 ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มีเยอรมนีเออร์ซิกดีเจสาธารณูปโภคไททันส์ 30 ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีเสนอ brak เสนอขายเยอรมนีอีซูซุดาวโจนส์ยูโร STOXX 50 อนุมัติให้ขายไปสหรัฐฯ บุคคล (6 เมษายน 2543 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้กับ Eurex) 3 ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา (27 กรกฎาคม พ. ศ. 2548 จดหมายออกโดย SEC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายหุ้น GermanyEurex Dow Jones Euro STOXX 50 เงินปันผลไม่อนุมัติ ไม่อนุญาตให้นำเสนอเยอรมนีอีคเร็กซ์ดาวโจนส์ยูโร STOXX 50 EX ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีอนุมัติอนุมัติสำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา (27 ก. ค. 2548 จดหมายจาก SEC ไม่มีการดำเนินการที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) เยอรมนีเอิร์กซ์ดาวโจนส์ Euro STOXX ธนาคารเซกเตอร์ไม่อนุมัติ 8 ไม่มี ได้รับการเสนอชื่อเข้าชิงเยอรมนีอีคเร็กซ์ดาวโจนส์ยูโร STOXX Select Dividend 30 อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (สิงหาคม (18 กรกฎาคม 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอให้กับเยอรมนีเออร์ซ็อกดาวโจนส์โกลบอลไททันส์ 50 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (18 ก. ค. 2545 CFTC No-Action letter ออกให้ยูเรกซ์) ไม่มีผู้ใดเสนอ สถาบัน (วันที่ 27 กรกฎาคม พ. ศ. 2548 SEC ไม่มีหนังสือกระทำการใด ๆ ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายหุ้นของเยอรมนียูเรกอนดาวโจนส์โกลบอลไททันส์ 50 (สหรัฐฯ) ได้รับการอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มิถุนายน 2555) ไม่มี จากข้อมูลที่มีอยู่ในสหรัฐอเมริกาและข้อควรระวังสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดอ่านท้ายท้ายของตารางนี้ 10 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอนุพันธ์อ้างอิงกับฟิวเจอร์สสัญญาฟิวเจอร์สฟอร์เรชั่นตัวเลือกออปชั่นของ ETF เยอรมนีอีซูซุดาวโจนส์อิตาลีไททันส์ 30 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 23 พฤศจิกายน พ. ศ. 2548 CFTC No-Action Lettered ฉบับที่ออกให้กับยูเรกซ์) ไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี GermanyEurex Dow Jones STOXX 50 ได้รับการอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 เมษายน 2543 CFTC No-Action Letter to Eurex) 3 ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับสถาบันที่มีคุณสมบัติเหมาะสมสหรัฐอเมริกา (วันที่ 27 กรกฎาคม พ. ศ. 2548 จดหมายออกโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ออกให้แก่ยูเรกซ์) สำหรับการขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 18 มิถุนายน 2550 CFTC No-Action Letter ถึง Eurex) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอให้กับ GermanyEurex Dow Jones STOXX 600 ภาคธนาคารอนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (2 เมษายน 2545 CFTC No-Action Letter Eurex) ไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีเอิร์กซ์ดาวโจนส์ STOXX 600 สินค้าอุตสาหกรรมบริการแอมป์ที่ได้รับอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 CFTC No-Action Letter to Eure (6 กุมภาพันธ์ 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอให้เยอรมนีเอิร์กซ์ดาวโจนส์ STOXX 600 Media อนุมัติให้ขายให้กับ บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีผู้ใดเสนอราคาไม่ได้รับการรับรองไม่มีข้อเสนอใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับเกี่ยวกับข้อบังคับและข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูที่ท้ายประโยคท้ายตารางนี้ 11 สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอ้างอิงจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟตัวเลือกเยอรมนีเอิร์กซ์ดาวโจนส์ STOXX 600 สินค้าอุปโภคบริโภคส่วนบุคคลที่ได้รับอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) 7 ไม่เสนอขาย Dow Jones STOXX 600 Retail ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีEurex Dow Jones STOXX 600 Travel amp Leisure อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้กับ Eurex) ไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี GermanyEurex Dow Jones STOXX 600 Utilities อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 CFTC No-Action Letter to Eurex) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีอนุมัติไม่มีเสนอไม่มี GermanyEurex Dow Jones STOXX Large 200 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 CFTC No-Action จดหมายออกให้กับยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีเอิร์กซ์ดาวโจนส์ STOXX กลาง 200 อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (18 มิ.ย. 2550 ซี FTC No-Action Letter ที่ออกให้กับ Eurex) ไม่มีการเสนอขาย Not approved ไม่มีการเสนอขายเยอรมนีEurex Dow Jones STOXX Small 200 อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (6 กุมภาพันธ์ 2551 CFTC No-Action Lettered ยื่นต่อ Eurex) ไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี GermanEurex Euro STOXX อนุมัติสำหรับการขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มิถุนายน 2012 รับรอง) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีข้อเสนอสำหรับคำจำกัดความของสหรัฐอเมริกาที่เกี่ยวข้องกับข้อบังคับและข้อบังคับและข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูที่ท้ายท้ายท้ายที่สุดตารางนี้ 12 สัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาตัวเลือกดานหุนออปชั่นของ ETF เยอรมนีEurex Euro STOXX 50 Ex ดัชนีการเงินที่ไดรับอนุมัติใหขายใหกับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (27 สิงหาคม 2555) ไมมีการเสนอขายไมมีการอนุมัติไมมีเสนอขายเยอรมนีEurex Euro STOXX Large อนุมัติขายใหกับบุคคลในสหรัฐอเมริกา 5 มิถุนายน 2012 การรับรอง) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ GermanyEurex Euro STOXX Mid อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (June 5, 2012 certification) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีEurex Euro STOXX Small อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มิถุนายน 2555 (27 ก. ค. 2548 จดหมายไม่มีการดำเนินการของ SEC ที่ออกให้กับ Eurex) ไม่มีผู้ใดเสนอเยอรมนีอีซูซิกดีลักซ์ iShares DJ EURO STOXX ไม่มีการเสนอขายใด ๆ ที่เสนอไม่มี สถาบันที่มีคุณสมบัติเหมาะสมสหรัฐอเมริกา (27 ก. ค. 2548 จดหมายจาก SEC ที่ออกโดย Eurex) GermanyEurex KOSPI 200 (14 มีนาคม 2549 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีบริการเสนอไม่มีผู้ใดได้รับการเสนอชื่อเยอรมนีอีคซ์มินิยูโร STOXX 50 ดัชนีความผันผวนได้รับอนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐ (20 กรกฎาคม 2012 รับรอง) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีข้อเสนอสำหรับคำนิยามของข้อกำหนดและเงื่อนไขของ US Institutionrdquo และ ldquoEligible Optionrdquo และสำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 13 สัญญาแลกเปลี่ยนสกุลเงินอนุพันธ์ระหว่างประเทศสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟตัวเลือกเยอรมนีอีเลคโทรส MSCI ทุกประเทศเอเชียแปซิฟิกอดีตประเทศญี่ปุ่นอนุมัติให้ขายให้กับผู้ที่เป็นชาวอเมริกัน (วันที่ 17 มิถุนายน 2556) ไม่มีผู้ใดเสนอราคาไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอขายเยอรมนีอีเล็กซ์ MSCI China Free อนุมัติให้ขายให้กับ US บุคคล (4 กุมภาพันธ์ 2014 รับรอง) ไม่มีเสนอไม่มีเสนอไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSCI Emerging Markets อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2014 รับรอง) ไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSCI Emerging Markets Asia อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (กุมภาพันธ์ 4, 2014 certification) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ GermanyEurex MSCI ตลาดเกิดใหม่ EMEA อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2014) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSCI ตลาดเกิดใหม่ละตินอเมริกาอนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2556) , 2014 certification) None offer ไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSC I Europe ได้รับการอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (17 มิถุนายน 2013) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSCI Europe Growth อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2014) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอไม่มีเยอรมนีEurex MSCI ยุโรปมูลค่าที่ได้รับอนุมัติ การขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (การรับรองในวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2014) ไม่มีการเสนอขายไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีEurex MSCI อินเดียได้รับการอนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (การรับรองจาก 4 กุมภาพันธ์ 2014) ไม่มีผู้มอบไม่มีบริการใด ๆ ไม่มีให้สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดในการให้บริการของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับของ บริษัท ที่เกี่ยวข้อง สำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 14 สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าอนุพันธ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟตัวเลือกเยอรมนีอีซูเม็กซ์เอ็มเอสซีจีประเทศญี่ปุ่นอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 17 มิถุนายน 2556) ไม่มีการเสนอขายไม่มีเสนอไม่มีเยอรมนีอียูแม็กซ์ MSCI มาเลเซียอนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2014) ) ไม่มีการเสนอขายไม่มีบริการเสนอไม่มี GermanyEurex MSCI South Africa อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2557 รับรอง) ไม่มีการเสนอราคาเสนอขายไม่มีการเสนอขายเยอรมนีEurex MSCI Thailand อนุมัติให้เสนอขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (4 กุมภาพันธ์ 2557) ไม่มี ไม่มีผู้ใดเสนอเยอรมนีEurex MSCI World อนุมัติขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (17 มิถุนายน 2013 รับรอง) ไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอ GermanyEurex อื่น ๆ Dow Jones Euro STOXX Sectors ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอ GermanyEurex อื่น ๆ Dow Jones STOXX 600 Market Sectors Not approved ไม่มี เสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีEurex RDX USD12 ไม่อนุมัติ ไม่อนุญาตให้มีการเสนอขายเยอรมนีอีเล็กซ์อีเกิลชื่อหุ้นสามัญไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีการเสนออนุมัติสำหรับตัวเลือกในหุ้นเยอรมันเยอรมันสวิสฟินแลนด์ดัตช์อิตาเลียนและฝรั่งเศส 5 สำหรับสถาบันในสหรัฐฯที่มีคุณสมบัติเหมาะสม (27 ก. ค. 2548 จดหมายไม่มีการกระทำของ SEC ที่ออกให้แก่ยูเรอก ) ไม่มีข้อเสนอสำหรับคำนิยามของข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับเกี่ยวกับการคุ้มครองสิทธิและข้อมูลอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 15 สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าอนุพันธ์ในประเทศ Options ตัวเลือกของ ETF GermanyEurex SLI Swiss Leader อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (18 สิงหาคม 2551 CFTC No-Action Letter. ยื่นต่อ Eurex) ไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี GermanyEurex STOXX Europe 600 Approved for sale (5 มิถุนายน 2012 รับรอง) ไม่มีเสนอไม่มีการรับรองไม่มีเสนอเยอรมนีEurex STOXX ยุโรปกลาง 200 อนุมัติให้ขายไปยังสหรัฐอเมริกา บุคคล (5 มิถุนายน 2012 รับรอง) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ GermanyEurex STOXX ยุโรปขนาดเล็ก 200 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (5 มิถุนายน 2012 รับรอง) ไม่มีเสนอไม่มีการอนุมัติไม่มีเสนอเยอรมนีEurex Swiss Market ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนออนุมัติสำหรับสถาบันในสหรัฐฯที่มีสิทธิ์ (27 ก. ค. 2548 จดหมายแจ้งการดำเนินการของคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ได้รับการอนุมัติสำหรับสถาบันในสหรัฐฯที่มีสิทธิ์ (27 กรกฎาคม 2548) (ฉบับที่ออกโดยกระทรวงกลาโหมฉบับที่ออกให้กับ Eurex ในปีพ. ศ. 2548) GermanyEurex Swiss Market Index Midcap (SMIM) อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (18 สิงหาคม 2551 จดหมาย CFTC No-Action ที่ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีการเสนอขาย No approved ไม่มีเสนอ GermanyEurex TECDAX Approved to sale (วันที่ 27 กรกฎาคม พ. ศ. 2548 จดหมายออกโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ออกให้แก่ยูเรกซ์) ไม่มีผู้ใดเสนอคำจำกัดความของข้อบังคับของสถาบันการเงินแห่งสหรัฐอเมริกาและข้อบังคับของสถาบัน และสำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 16 สัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนา FTSEASE 20 ไมอนุมัติไมมีการเสนอขายไมอนุมัติไมมีผูเสนอขายกรีซตลาดอนุพันธสกุลเงินอื่น ๆ FTSEASE กลางเดือน 40 ไมอนุมัติไมมีเสนอ (HKEX) CES China 120 อนุมัติให้เสนอขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 17 กันยายน 2556) ไม่มีการเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ ไม่มีเสนอ Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) DJIA ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีบริการใด ๆ ไม่มีเสนอไม่มี Hong KongHong Kong Exchanges และสำนักหักบัญชี จำกัด (HKEX) FTSEXinhua China 25 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 26 กันยายน 2549 CFTC No-Action Letter Issued to HKFE) ไม่มีการเสนอขายไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดเสนอ Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Hang Seng อนุมัติ (1 มิถุนายน 2537 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ HKFE) 3 ไม่มีผู้ใดเสนอให้อนุมัติสำหรับผู้มีสิทธิได้รับ US I (Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. ) (HKEX) HSCEI ดัชนีชี้วัดเงินปันผลไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีไม่มีไม่มีไม่มีเสนอ Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) ) H-Shares (Hang Seng China Enterprises Index) อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (วันที่ 26 กันยายน 2549 CFTC No-Action Letter Issued to HKFE) ไม่มีการเสนอขายไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดเสนอ Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) HSI Volatility ดัชนี (VHSI) อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (ประกาศนียบัตรวันที่ 17 กันยายน 2556) ไม่มีการเสนอราคาเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดในการให้บริการของสหรัฐอเมริกาและข้อมูลเกี่ยวกับคำอธิบายเพิ่มเติมโปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 17 สัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนาสัญญาซื้อขายลวงหนา HKFE ได้รับการอนุมัติไม่มีการเสนอ Hong KongHong Kong Exchanges และสำนักหักบัญชี จำกัด (HKEX) Mini Hang Seng ดัชนีประเทศจีนได้รับอนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (16 มกราคม 2009 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้กับ HKFE) ไม่มีเสนอไม่มีผู้อนุมัติไม่มีเสนอ HungaryBudapest Stock Exchange BUX ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีเสนอไม่มีเสนอไม่มี IndiaBombay Stock Exchange (BSE) BSE ดัชนีอ่อนไหวของหุ้น 30 (Sensex) 9 อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (14 มิถุนายน 2549 CFTC No-Action หนังสือออกให้ BSE) ไม่มีเสนอไม่มี อินเดีย BMPAY BSE 1009 อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (เดือนกันยายน พ. ศ. 2543) 24, 2013 รับรอง) ไม่มีผู้เสนอราคาไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ IndiaNational Stock Exchange of India Ltd. (NSE) Bank Nifty9 ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี India National Exchange of India Ltd. (NSE) CNXIT9 ไม่ได้รับการอนุมัติ อินเดียนเนชั่นแนลตลาดหลักทรัพย์แห่งอินเดีย (NSE) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) 9 อนุมัติให้ขายให้แก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (17 ตุลาคม 2546 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้แก่ NSE) ไม่มีผู้ใดเสนอไม่มี Approved ไม่มีข้อเสนอสำหรับนิยามของ ldquoEligible US Institutionrdquo และ ldquoEligible Optionrdquo และสำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 18 CountryExchange สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอนุพันธ์อนุพันธ์ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกหุ้นอีทีเอฟออปชั่น IrelandIrish Stock Exchange หุ้นสามัญไม่มีการเสนอขายไม่มีผู้เสนอไม่ได้รับการอนุมัติ 4 ไม่มีผู้ใดเสนอ IsraelTel Aviv Stock Exchange TA 25 ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอไม่มีผู้ใดเสนอ IsraelTel Aviv Stock Exchange TA ธนาคารพาณิชย์ไม่ได้รับการอนุมัติไม่มี เสนอขายไม่ได้รับการอนุมัติไม่มีเสนอ ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB จ่ายปันผลอนุมัติรอรับการเสนอขายไม่มีผู้ใดเสนอไม่มีเสนอไม่มี ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB4 อนุมัติให้ขายให้กับบุคคลในสหรัฐอเมริกา (30 สิงหาคม 2547 CFTC No-Action Letter Issued to Borsa Italiana) สำหรับสถาบันที่มีสิทธิ์สหรัฐอเมริกา (24 กันยายน 2547 No-Action Letter ที่ออกให้กับ Borsa Italiana) ไม่มีผู้ใดเสนอ ItalyBorsa Italiana ndash IDEM Mini FTSE MIB อนุมัติให้ขายแก่บุคคลในสหรัฐอเมริกา (30 สิงหาคม 2547 CFTC No-Action Letter ที่ออกให้กับ Borsa Italiana) ไม่มีผู้ใดเสนอ ItalyBorsa Italiana ndash IDEM ไม่มีชื่อ พิสูจน์ได้ว่าไม่มีข้อเสนอใดที่ได้รับการอนุมัติสำหรับสถาบันในสหรัฐฯที่มีคุณสมบัติเหมาะสม (ดูวันที่ 1 กันยายน พ. ศ. 2541 SEC ไม่มีการดำเนินการที่ออกให้กับ Borsa Italiana เกี่ยวกับตัวเลือกหุ้นของ ISE แต่ละราย) 4.5 ไม่มีการเสนอขาย JapanOsaka Exchange (OSE) 16 DJIA อนุมัติให้ขายให้แก่ US Person (June 15, 2012 certification) ไม่มีการเสนอราคาเสนอขายไม่มีบริการใด ๆ สำหรับคำจำกัดความของข้อกำหนดและเงื่อนไขของ US Institutionrdquo และ ldquoEligible Optionrdquo และสำหรับข้อมูลคำอธิบายอื่น ๆ โปรดดูที่ท้ายกระดาษท้ายตารางนี้ 19 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Exchange (OSE)16 FTSE Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Mini Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Mini TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 RussellNomura Prime Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Exchange (OSE)16 Single name equities None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions for Eligible Options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges and that meet OSE selection standards (March 14, 2014 Representation Letter from Tokyo Stock Exchange and Osaka Securities Exchange to SEC) None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 TOPIX 150 Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-A ction Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanOsaka Exchange (OSE)16 TOPIX Banks Not approved None offered None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Exchange (OSE)16 TOPIX Core30 Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Financial Exchange (TFX) Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Korea ndash see South Korea - - - - - MalaysiaBursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD) FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad) None offered Not approved None offered MexicoMexican Derivatives Exchange (MEXDER) IPC Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) None offered Not approved Netherl ands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (September 17, 2014 Representation Letter from Euronext Amsterdam to SEC)4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 AEX Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered Not approved None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 Light AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.16 Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions for Eligible Options on individual equities that are listed and traded on Euronext Amsterdam or other specified markets17 (September 17, 2014 Representation Let ter from Euronext Amsterdam to SEC)4,5 None offered New ZealandNZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered NorwayOslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered NorwayOslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options PolandWarsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered PortugalEuronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered PortugalEuronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Single name equitiesmdashsee London Stock Exchange14 - - - - RussiaRussian Trading System Stock Exchange (RTS) RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Dow Jones Thailand Not approved (the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (March 22, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) FTSEXinhua China A50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Mini Nikkei 225 Approved for sale to U. S. Persons (December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 24 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Hong Kong Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Indonesia Approved for sale to U. S. Persons (October 2, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Philippines Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Singapore Free Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2000 CFTC No-Ac tion Letter issued to SGX-DT)3 None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) 3 None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 25 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei 300 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) Approved for sale to U. S. Persons (January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered Not approved None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX Straits Times (STI) Not approved None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivat ives Trading Ltd. (SGX-DT) USD Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX ALSIFTSE JSE 40 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX) None offered Not approved None offered South AfricaJSESAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX FTSEJSE Shareholder Weighted Top 40 Index (DTOP) Not approved Not approved None offered None offered South AfricaJSESAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 26 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South AfricaJSESAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South KoreaKorea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered South KoreaKorea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange) None offered Not approved None offered SpainMadrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered SpainMEFF IBEX 35 Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF)3 None offered Not approved None offered SpainMEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF SampP Euro Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMEFF SampP Europe 350 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SwedenOMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered SwedenOMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 27 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U. S. Persons (May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 (formerly OMX) Approved for sale to U. S. Persons (June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U. S. Persons (November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm) None offered Not approved Not approved SwitzerlandSIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered TaiwanTaiwan Fu tures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 28 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options TaiwanTaiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U. S. Persons (October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U. S. Persons (April 1 , 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered ThailandThailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 29 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options TurkeyBorsa stanbul Derivatives Market (VIOP) BIST 30 (formerly ISE 30)13 Approved for sale to U. S. Persons (August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange) None offered Not approved None offered U. K.EDX London Exchange KFXFlex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange OBXFlex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange OMXFlex OMX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange)4 None offered U. K.EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U. S. Institutions (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 30 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE)4 None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions (March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE) None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 FTSE 250 (2GBP) Approved for sale to U. S. Persons (January 10, 2014 certification) None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 FTSE 250 (Mid-Cap) Approved for sale to U. S. Persons (July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.LIFF E (ICE Futures Europe)16 FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 Mini FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 MSCI Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 31 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 MSCI Europe (Euro-denominated) Approved for sale to U. S. Persons (December 6, 2013 certification) None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 MSCI Pan-Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible Options on individual equity securities on specified non-U. S. exchanges15 for Eligible U. S. Institutions (March 14, 2014 Representation Letter from ICE Futures Europe to SEC) None offered U. K.LIFFE (ICE Futures Europe)16 TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (December 1, 2011 certification) None offered None offered None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (August 28, 2014 certification) Non e offered Not approved4 None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid (FTSE SLQ) Approved for sale to U. S. Persons (August 28, 2014 certification) None offered None offered None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved (see U. K.LIFFE)4 None offered U. K.Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 2012 certification) None offered Not approved4 None offered 32 NOTE: This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States. It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness. Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer. This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States. Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D. Van De Graaff at 1.312.902.5227, Kenneth M. Rosenzweig at 1.312.902.5381, Kevin M. Foley at 1.312.902.5372, Gary DeWaal at 1.212.940.6558, Christian B. Hennion at 1.312.902.5521 or Blake J. Brockway at 1.312.902.5438. ldquoEligible U. S. Institutionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible U. S. Institutionrdquo means, in general, a U. S. Person that (i) is a ldquoqualified institutional buyerrdquo as defined in Rule 144A(a)(1) under the Securities Act of 1933, and (ii) has had prior actual experience in trading U. S.-listed options contracts. For information regarding working definitions of ldquoU. S. Personrdquo as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP. ldquoEligible Optionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible Optionrdquo means an index option or option on an individual security traded on a Foreign Options Market that is not fungible or interchangeable with options traded on any market other than the Foreign Options Market and, accordingly, each position in an Eligible Option issued by a clearing member of the Foreign Options Market can be closed out only on the Foreign Options Market. A ldquoForeign Options Marketrdquo means a non-U. S. derivatives market: (1) on which Eligible Options trade and (2) that is an organized exchange operated and regulated outside the United States. See LIFFE AampM and Class Relief, SEC No-Action Letter (Jul. 1, 2013) available here. 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BMampF Bovesparsquos ldquoIbovespa Rolloverrdquo and ldquoForward Points on the Ibovespardquo transactions. 3 The index is included in the CFTCrsquos and SECrsquos joint order dated May 31, 2002, extending the exclusion of such index from the definition of ldquonarrow-based security indexrdquo under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 (the ldquoJoint Orderrdquo). Foreign futures contracts or options on futures contracts on ldquonarrow-based securities indexesrdquo may not be offered or sold to U. S. Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done. Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act (ldquoCFMArdquo) on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U. S. Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire. 4 Bclear allows members to submit an option contract on a non-U. S. security that has been negotiated and completed as an over-the-counter (OTC) transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract. LIFFE members that intend to offer or sell such products to U. S. Persons must satisfy the following conditions: (i) Bclear services may only be offered to a U. S. person that qualifies as an Eligible U. S. Institution (see above) (ii) the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer and (iii) before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE. For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No. 3732. LIFFE maintains a list of Eligible Options, which includes (1) LIFFE individual equity options based on the securities of non-U. S. issuers and (2) LIFFE index options based on indexes that contain no component securities of U. S. issuers. The list of Eligible Options may be accessed here. 5 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities where those options are now or in the future listed on Eurex. Options on equities issued in any other country have not been approved at this time for trading by U. S. Persons on Eurex. 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchangersquos KOSPI 200 Options (with strike prices, expiries, putcall and premiums) at the start of the next trading session on the Korean Exchange. 7 Pursuant to Eurex Circular 28111, the Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the United States. after the close of business on February 29, 2012. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 8 Pursuant to Eurex Circular 26011, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the United States see also Eurex Circular 28111. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U. S. Persons. 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities where those options are now or in the future listed on the EDX London exchange. Options on equities issued in any other country have not been approved at this time for trading by U. S. Persons on the EDX London Exchange. Note: EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange. 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U. S. Persons. The CFTC approved a similar Eurex contract (RDXxt USD ndash RDX Extended Index futures contract) for sale to U. S. Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract. 13 The Istanbul Stock Exchange (ISE) is now part of the Borsa Istanbul (BIST). As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOPrsquos trading platform and the CFTCrsquos website. For the definitions of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and ldquoEligible Optionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 33 60970926 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book. Providing all applicable conditions are met, Eligible U. S. Institutions may trade these options through the Bclear service offered by LIFFE. See Footnote 4. 15 ICE Futures Europe listed the following non-U. S. stock exchanges in its claim for class relief: Borsa Italiana, Cophenhagen Stock Exchange, Deutsche Boerse, Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris, Helsinki Stock Exchange, Irish Stock Exchange, London Stock Exchange, London Stock Exchange International Order Book, Madrid Stock Exchange, Oslo Stock Exchange, SIX Swiss Exchange, Stockholm Stock Exchange and Vienna Stock Exchange. 16 This exchange has claimed relief under LIFFE AampM and Class Relief SEC No-Action Letter (Jul. 1, 2013) for Foreign Options Markets engaging in familiarization activities with Eligible U. S. Institutions with respect to Eligible Options. 17 Euronext Amsterdam listed the following regulated markets elsewhere in Europe for class relief: Euronext Brussels, Euronext Paris, London Stock Exchange, Deutsche Borse, Borsa Italiana, Bolsas y Mercados Espanoles, Swiss Exchange, OMX Stockholm, Oslo Stock Exchange, OMX Copenhagen, Weiner Borse, Irish Stock Exchange and OMX Helsinki. 18 Euronext Paris listed the following regulated markets elsewhere in Europe for class relief: Euronext Brussels, Euronext Amsterdam, London Stock Exchange, Deutsche Borse, Borsa Italiana, Bolsas y Mercados Espanoles, Swiss Exchange, OMX Stockholm, Oslo Stock Exchange, OMX Copenhagen, Weiner Borse, Irish Stock Exchange and OMX Helsinki. kattenlaw AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising. Published as a source of information only. The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion. copy2014 Katten Muchin Rosenman LLP. สงวนลิขสิทธิ์. Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act (1997). London affiliate: Katten Muchin Rosenman UK LLP To view all formatting for this article (eg, tables, footnotes), please access the original here. Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approval To view this article you need a PDF viewer such as Adobe Reader. European Union, USA April 16 2014 Attached please find the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart, current as of April 16, 2014. All prior versions are superseded and should be discarded. Please note the following developments since we last distributed the Approvals Chart: (1) The CFTC has approved the following contracts for trading by U. S. persons: (i) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI China Free Index (ii) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Emerging Markets Asia Index (iii) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Emerging Markets EMEA Index (iv) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Emerging Markets Index (v) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Emerging Markets India Index (vi) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Emerging Markets Latin America Index (vii) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Europe Growth Index (viii) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Europe Value Index (ix) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Malaysia Index (x) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI South Africa Index (xi) Eurexrsquos futures contract based on the MSCI Thailand Index (xii) SGX-DT rsquos futures contract based on the MSCI India Index (xiii) SGX-DTrsquos futures contract based on the MSCI Philippines Index (xiv) SGX-DTrsquos futures contract based on the MSCI Thailand Index (xv) Euronext LIFFErsquos British pound sterling-denominated futures contract (pound2 per index point) based on the FTSE 250 Index and (xvi) Euronext LIFFErsquos Euro-denominated futures contract based on the MSCI Europe Index. (2) The SEC has not approved any new foreign equity index options since we last distributed the Approvals Chart. (3) In addition, the Chart has been modified to note the availability of the Bclear service offered by LIFFE, which allows LIFFE members that comply with specified criteria to clear certain non-U. S. equity and index options that were executed over the counter on behalf of Eligible U. S. Institutions. Please refer to Footnote 4 for additional information. For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 1 Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals (April 2014) CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 50 Approved for sale to U. S. Persons (July 24, 2002 No-Action Letter issued to ASX Futures Exchange) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (August 13, 2007 SEC No-Action Letter issued to ASX Limited) None offered AustraliaASXASX Futures Exchange Single name equities None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (August 13, 2007 SEC No-Action Letter issued to ASX Limited) None offered AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 Approved for sale to U. S. Persons (July 24, 2002 No-Action Letter issued to ASX Futures Exchange) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (August 13, 2007 SEC No-Action Letter issued to ASX Limited) Not approved AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 A-Reit Not approved None offere d Approved for Eligible U. S. Institutions only (August 13, 2007 SEC No-Action Letter issued to ASX Limited) None offered AustraliaSydney Futures Exchange (SFE) SPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (August 10, 1999 No-Action Letter issued to SFE) Approved for sale to U. S. Persons (August 10, 1999 No-Action Letter issued to SFE) Not approved None offered AustraliaSydney Futures Exchange (SFE) 1-Day Option Contract based on the CBOT Mini-Sized Dow Futures Contract None offered Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 2006 No-Action Letter issued to SFE) None offered None offered AustriaWiener Borse ATX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 2 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options AustriaWiener Borse Russian Traded Not approved None offered Not approved None offered AustriaWiener Borse CECE Indices (CEX, CTX, HTX, PTX) Not approved None offered Not approved None offered AustriaWiener Borse Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered BelgiumEuronext Brussels BEL 20 Approved for sale to U. S. Persons (August 31, 2011 No-Action Letter issued to Euronext Brussels) None offered Not approved4 None offered BelgiumEuronext Brussels Mini BEL 20 (index participation units) None offered None offered Not approved None offered BelgiumEuronext Brussels Mini Dow Jones Euro STOXX (index participation units) None offered None offered Not approved None offered BelgiumEuronext Brussels Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. Ibovespa Approved for sale to U. S. Persons (August 26, 2009 No-Acti on Letter issued to BMampF Bovespa S. A.)2 Approved for sale to U. S. Persons (August 26, 2009 No-Action Letter issued to BMampF Bovespa S. A.) Not approved None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. Ibovespa Flex None offered None offered Not approved None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. Mini Ibovespa Approved for sale to U. S. Persons (August 26, 2009 No-Action Letter issued to BMampF Bovespa S. A.) None offered None offered None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. IBrX 50 Index Futures Contract Approval pending Not approved Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 3 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Brazil BMampF Bovespa S. A. SampP 500 Index Approved for sale to U. S. Persons (September 24, 2012 certification) None offered None offered None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. MICEX Approved for sale to U. S. Persons (March 12, 2013 certification) None offered None offered None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. Hang Seng Approved for sale to U. S. Persons (March 12, 2013 certification) Not approved Not approved None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. FTSEJSE Top 40 Approved for sale to U. S. Persons (March 12, 2013 certification) Not approved Not approved None offered Brazil BMampF Bovespa S. A. BSE Sensitive Approved for sale to U. S. Persons (March 12, 2013 certification) Not approved Not approved None offered CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX Canada 60 Approved for sale to U. S. Persons (December 9, 1999 CFTC No-Action Letter issued to Montreal Exchange)3 None offered Approved, including approval of all other index options, for sale to U. S. Persons generally that are now or may in the future be listed (Post-Effective Amendment No. 27 to Registration Statement on Form S-20 filed by Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File No. 2-69458) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 4 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) Single name equities None offered None offered Approved for all options on individual securities listed on the Montreal Exchange that are now or may in the future be listed for sale to U. S. Persons generally (Post-Effective Amendment No. 27 to Registration Statement on Form S-20 filed by Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File No. 2-69458) None offered CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX 60 Index Mini Futures Approved for sale to U. S. Persons (April 19, 2012 certification) None offered None offered None offered CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSE 60 Index Participation Fund (i60 Fund) None offered None offered None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPT SX Capped Sector Not approved None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) None offered CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Gold Index Fund None offered None offered None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 5 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Financials Index Fund None offered None offered None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Information Technology Index Fund None offered None offered None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Energy Index Fund None offered None offered None offered Approved for U. S. Persons generally pursuant to Registration Statement (see SampPTSX Canada 60 above) China (see also Hong Kong and Taiwan)China Financial Futures Exchange CSI 300 Index Futures Not approved None offered None offered None offered DenmarkOMX Nordic Exchange Copenhagen AS Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered DenmarkFUTOP Market KFX (LargeSmall Contract) Not approved None offered Not approved None offered FinlandOMX Nordic Exchange Helsinki Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 6 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options FranceEuronext Paris S. A. CAC40 Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1991 No-Action Letter issued to ParisBourse)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 17, 1996 SEC No-Action Letter issued to MONEP, confirmed by December 6, 1999 SEC No-Action Letter issued to ParisBourse)4 None offered FranceEuronext Paris S. A. CAC40 Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered None offered None offered FranceEuronext Paris S. A. Single name equities Not approved None offered Approved for all options on individual equity securities that are now or may in the future be listed5 for Eligible U. S. Institutions only (July 17, 1996 SEC No-Action Letter issued to MONEP, confirmed by December 6, 1999 SEC No-Action Letter issued to ParisBourse)4 None offered FranceEuronext Paris S. A. Dow Jones STOXX 50 Approved for sale to U. S. Pers ons (February 29, 2000 CFTC No-Action Letter issued to ParisBourse)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 26, 1998 SEC No-Action Letter issued to MONEP, confirmed by December 6, 1999 SEC No-Action Letter issued to ParisBourse) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 7 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options FranceEuronext Paris S. A. Dow Jones Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (February 29, 2000 CFTC No-Action Letter issued to ParisBourse)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 26, 1998 SEC No-Action Letter issued to MONEP, confirmed by December 6, 1999 SEC No-Action Letter issued to ParisBourse) None offered FranceEuronext Paris S. A. Dow Jones STOXX 600 Sectors (Bank, Energy, Healthcare, Technology, Telecommunications) Not approved None offered Not approved None offered FranceEuronext Paris S. A. FTSEurofirst 80 Approved for sale to U. S. Persons (March 5, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Euronext LIFFE, on behalf of Euronext Paris S. A.) None offered None offered4 None offered FranceEuronext Paris S. A. FTSEurofirst 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 5, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Euronext LIFFE, on behalf of Euronext Paris S. A.) None offered None offered4 None offered FranceEuronext Paris S. A. FTSE EPRANAREIT Europe Approved for sale to U. S. Persons (July 10, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Euronext LIFFE, on behalf of Euronext Paris S. A.) None offered None offered Not approved For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 8 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options FranceEuronext Paris S. A. FTSE EPRANAREIT Euro Zone Approved for sale to U. S. Persons (July 10, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Euronext LIFFE, on behalf of Euronext Paris S. A.) None offered None offered Not approved GermanySwitzerland Eurex DAX Approved for sale to U. S. Persons (December 20, 1994 CFTC No-Action Letter issued to Deutsche Terminborse)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanySwitzerland Eurex DAX EX Not approved None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eur ex) None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividend Not approved Not approved None offered None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Not approved None offered Not approved Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 9 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex KOSPI 200 Options6 Not approved None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Swiss Market Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) GermanySwitzerland Eurex SLI Swiss Leader Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Swiss Market Index Midcap (SMIM) Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Global Titans 50 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Approved for Eligible U. S. Ins titutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Global Titans 50 Index (US Denominated) Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Banking Sector Approved for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX Small 200 Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 10 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX Mid 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 18, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX Large 200 Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Approved for sale to U. S. Persons (June 18, 2007 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Industrial Goods amp Services Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Insurance Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Media Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex)7 None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Retail Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 11 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Travel amp Leisure Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Utilities Approved for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Other Dow Jones STOXX 600 Market Sectors (Technology, Healthcare, Tele-communications) Not approved None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Euro STOXX Banking Sector Not approved8 None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Euro STOXX Select Dividend 30 Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Other Dow Jones Euro STOXX Sectors (various) Not approved None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex HEX 25 Finnish Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanySwitzerland Eurex TECDAX Approved for sale to U. S. Persons (August 18, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 12 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex Dow Jones Italy Titans 30 Approved for sale to U. S. Persons (November 23, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MDAX Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex iShares DJ EURO STOXX None offered None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) GermanySwitzerland Eurex RDX USD12 Not approved None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex DJ Banks Titans 30 Not approved None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex DJ Oil and Gas Titans 30 Not approved None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex DJ Insurance Titans 30 Not approved None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex DJ Telecommunications Titans 30 Not approved None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex DJ Utilities Titans 30 Not approved None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI All Countries Asia Pacific ex-Japan Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2013 certification) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 13 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex MSCI China Free Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Emerging Markets Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Emerging Markets Asia Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Emerging Markets Latin America Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Europe Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2013 certification) None offered Not Approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Europe Growth Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Europe Value Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2013 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 14 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex MSCI Malaysia Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI South Africa Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI World Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2013 certification) None offered Not Approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe 600 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Large 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Mid 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Small 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Large Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 15 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Mid Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Small Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatility Index Approved for sale to U. S. Persons (July 20, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Approved for sale to U. S. Persons (August 27, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanyBouml rse Frankfurt Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered GreeceAthens Exchange Derivatives Market FTSEASE 20 Not approved None offered Not approved None offered GreeceAthens Exchange Derivatives Market FTSEASE Mid-40 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 16 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Hang Seng Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Mini Hang Seng Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Mini Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) FTSEXinhua China 25 Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) H-Shares (Hang Seng China Enterprises Index) Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) DJIA Not approved None offered None offered None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) CES China 120 Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2013 certification) None offered None offered None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) HSI Volatility Index (VHSI) Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2013 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 17 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) HSCEI Dividend Point Index Not Approved None offered None offered None offered HungaryBudapest Stock Exchange BUX Not approved None offered None offered None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) BSE Sensitive Index of 30 Stocks (Sensex)9 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE) None offered Not approved None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) SampP BSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (September 24, 2013 certification) None offered Not approved None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) DOLLEX-309 Not approved None offered Not approved None offered IndiaNational Stock Exchange of India Ltd. (NSE) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo)9 Approved for sale to U. S. Persons (October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE) None offered Not approved None offered IndiaNati onal Stock Exchange of India Ltd. (NSE) CNXIT Not approved None offered Not approved None offered IndiaNational Stock Exchange of India Ltd. (NSE) Bank Nifty Not approved None offered Not approved None offered IrelandIrish Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered IsraelTel Aviv Stock Exchange TA 25 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 18 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options IsraelTel Aviv Stock Exchange TA Banks Not approved None offered Not approved None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB4 Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities)4,5 None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM Mini FTSE MIB Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered None offered None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offe red None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 300Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 19 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Mini Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Sector Indices (High Tech, Financial and C onsumer Indices) Not approved None offered Not approved None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) DJIA Approved for sale to U. S. Persons (June 15, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) RussellNomura Prime Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) FTSE Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanTokyo Financial Exchange (TFX) Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. In stitutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX 150 Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Core30 Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Mini TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Korea ndash see South Korea - - - - - MalaysiaBursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD) FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad) None offered Not approved None offered MexicoMexican Derivatives Exchange (MEXDER) IPC Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) None offered Not approved For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Light AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New ZealandNZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered NorwayOslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options NorwayOslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered PolandWarsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered PortugalEuronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered PortugalEuronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered RussiaRussian Trading System Stock Exchange (RTS) RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equitiesmdashsee London Stock Exchange14 - - - - SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Dow Jones Thailand Not approved (the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Hong Kong Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1999 CFTC No - Action Letter issued to SIMEX) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei 300 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 24 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) 3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) USD Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX Straits Times (STI) Not approved None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) FTSEXinhua China A50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Singapore Free Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT)3 None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 25 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Philippines Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Indonesia Approved for sale to U. S. Persons (October 2, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) Approved for sale to U. S. Persons (January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered Not approved None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Mini Nikkei 225 Approved for sale to U. S. Persons (December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (March 22, 2012 certification) None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX ALSIFTSE JSE 40 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX) None offered Not approved None offered South AfricaJSESAFEX FTSEJSE Shareholder Weighted Top 40 Index (DTOP) Not approved Not approved None offered None offered South AfricaJSESAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 26 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South AfricaJSESAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South KoreaKorea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange) None offered Not approved None offered South KoreaKorea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF IBEX 35 Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF)3 None offered Not approved None offered SpainMEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF SampP Euro Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMEFF SampP Europe 350 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMadrid St ock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered SwedenOMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered SwedenOMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 27 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 (formerly OMX) Approved for sale to U. S. Persons (June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U. S. Persons (May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U. S. Persons (November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm) None offered Not approved Not approved SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered SwitzerlandSIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland ndash see Germany - - - - - TaiwanTaiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U. S. Persons (October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 28 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options TaiwanTaiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Finance Sector Approve d for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U. S. Persons (April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 29 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options ThailandThailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange) None offered Not approved None offered TurkeyBorsa stanbul Derivatives Market (VIOP) BIST 30 (formerly ISE 30)13 Approved for sale to U. S. Persons (August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange) None offered Not approved None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE)4 None offered U. K.Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Le tter issued to LIFFE), None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (Mid-Cap) Approved for sale to U. S. Persons (July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 30 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE) None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (December 1, 2011 certification) None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (2GBP) Approved for sale to U. S. Persons (January 10, 2014 certification) None offer ed None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Europe (Euro-denominated) Approved for sale to U. S. Persons (December 6, 2013 certification) None offered None offered None offered U. K.EDX London Exchange OMXFlex OMX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange)4 None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 31 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.EDX London Exchange OBXFlex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange KFXFlex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid (FTSE SLQ) Approval pending None offered None offered None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved (see U. K.Euronext LIFFE)4 None offered U. K.Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 2012 certification) None offered Not approved4 None offered NOTE: This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States. It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness. Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer. This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States. Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D. Van De Graaff at 1.312.902-5227, Kenneth M. Rosenzweig at 1.312.902-5381, Kevin M. Foley at 1.312.902-5372, Christian B. Hennion at 1.312.902-5521 or Blake J. Brockway at 1.312.902-5438. ldquoEligible U. S. Institutionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible U. S. Institutionrdquo means, in general, a U. S. Person that (i) is a ldquoqualified institutional buyerrdquo as defined in Rule 144A(a)(1) under the Securities Act of 1933, and (ii) has had prior actual experience in trading U. S. listed options contracts. For information regarding working definitions of ldquoU. S. Personrdquo as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP. 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BMampF Bovesparsquos ldquoIbovespa Rolloverrdquo and ldquoForward Points on the Ibovespardquo transactions. 3 The index is included in the CFTCrsquos and SECrsquos joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of ldquonarrow-based security indexrdquo under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 (the ldquoJoint Orderrdquo). Foreign futures contracts or options on futures contracts on ldquonarrow-based securities indexesrdquo may not be offered or sold to U. S. Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done. Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act (ldquoCFMArdquo) on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U. S. Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire. 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE (ldquoLIFFErdquo). Bclear allows members to submit an option contract on a non-U. S. security that has been negotiated and completed as an over-the-counter (ldquoOTCrdquo) transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract. LIFFE members that intend to offer or sell such products to U. S. persons must satisfy the following conditions: (i) Bclear services may only be offered to a U. S. person that qualifies as an Eligible U. S. Institution (see above), (ii) the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and (iii) before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE. For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No. 3732. LIFFE maintains a list of eligible options, which includes (1) LIFFE individual equity options based on the securities of non-U. S. issuers and (2) LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U. S. issuers. The list of eligible options may be accessed here. 5 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex. Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time. 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchangersquos KOSPI 200 Options (with strike prices, expiries, putcall and premiums) at the start of the next trading session on the Korean Exchange. 7 Pursuant to Eurex Circular 28111, the Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U. S. after the close of business on February 29, 2012. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 8 Pursuant to Eurex Circular 26011, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U. S. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U. S. Persons. 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange. Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time. Note: EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange. 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U. S. Persons. The CFTC approved a similar Eurex contract (RDXxt USD ndash RDX Extended Index futures contract) for sale to U. S. Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract. 13 The Istanbul Stock Exchange (ldquoISErdquo) is now part of the Borsa Istanbul (ldquoBISTrdquo). As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOPrsquos trading platform and the CFTCrsquos website. 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book. Providing all applicable conditions are met, Eligible U. S. Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE. See Footnote 4. kattenlaw AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising. Published as a source of information only. The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion. copy2014 Katten Muchin Rosenman LLP. สงวนลิขสิทธิ์. Circular 230 Disclosure: Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avoiding tax penalties that may be imposed on the taxpayer. Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act (1997). London affiliate: Katten Muchin Rosenman UK LLP To view all formatting for this article (eg, tables, footnotes), please access the original here. United States. Foreign Listed Stock Index Futures And Options Approval Chart Attached please find the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart, current as of April 16, 2014. All prior versions are superseded and should be discarded. Please note the following developments since we last distributed the Approvals Chart: The CFTC has approved the following contracts for trading by U. S. persons: (i) Eurex39s futures contract based on the MSCI China Free Index (ii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Asia Index (iii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets EMEA Index (iv) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Index (v) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets India Index (vi) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Latin America Index (vii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Europe Growth Index (viii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Europe Value Index (ix) Eurex39s futures contract based on the MSCI Malaysia Index (x) Eurex39s futures contract based on the MSCI South Africa Index (xi) Eurex39s futures contract based on the MSCI Thailand Index (xii) SGX-DT39s futures contract based on the MSC I India Index (xiii) SGX-DT39s futures contract based on the MSCI Philippines Index (xiv) SGX-DT39s futures contract based on the MSCI Thailand Index (xv) Euronext LIFFE39s British pound sterling-denominated futures contract (2 per index point) based on the FTSE 250 Index and (xvi) Euronext LIFFE39s Euro-denominated futures contract based on the MSCI Europe Index. The SEC has not approved any new foreign equity index options since we last distributed the Approvals Chart. In addition, the Chart has been modified to note the availability of the Bclear service offered by LIFFE, which allows LIFFE members that comply with specified criteria to clear certain non-U. S. equity and index options that were executed over the counter on behalf of Eligible U. S. Institutions. Please refer to Footnote 4 for additional information. เนื้อหาของบทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้คำแนะนำโดยทั่วไปสำหรับเรื่อง คำแนะนำผู้เชี่ยวชาญควรหาเกี่ยวกับสถานการณ์เฉพาะของคุณ ในการพิมพ์บทความนี้คุณจำเป็นต้องลงทะเบียนผลิตภัณฑ์ทั้งหมดที่ Mondaq คลิกเพื่อเข้าสู่ระบบในฐานะผู้ใช้ที่มีอยู่หรือลงทะเบียนเพื่อให้คุณสามารถพิมพ์บทความนี้ได้ Do you have a Question or Comment Click here to email the Author Interested in the next Webinar on this Topic Click here to register your Interest More Popular Related Articles on Finance and Banking from USA One of the regulatory pillars of the EMIR is the requirement for parties to collateralize the marked-to-market exposure in over-the-counter derivatives transactions that are not cleared by a central clearing system. Cadwalader, Wickersham Taft LLP The CFTC Division of Swap Dealer and Intermediary Oversight (DSIO) granted time-limited no-action relief to SDs that are subject to both U. S. and European margin requirements for uncleared swaps. Seyfarth Shaw LLP Hours after the inauguration of President Trump, the White House issued a memorandum which imposed a 90-day delay on regulations which had not yet taken effect. Thompson Coburn LLP As is widely known, the growing cannabis industry remains subject to disparate state and federal legal limitations and, consequently, is an industry with many challenges to market entry and expansion. Shearman Sterling LLP In early December, the FERC denied requests for rehearing of its March 11, 2016 Order denying the applications of Jordan Cove Energy Project, L. P. (Jordan Cove) to site. Kramer Levin Naftalis Frankel LLP The New York Department of Financial Services has released a revised version of its proposed cybersecurity regulations for financial services companies. Milbank, Tweed, Hadley McCloy LLP As has been the case now for three years running1, 2016s December 20 roll date again triggered a set of novel questions for the credit default swap market. Cadwalader, Wickersham Taft LLP On February 3, 2017, President Trump signed two executive actions intended to provide a framework for scaling back the Dodd-Frank Act (Dodd-Frank Act) and rescinding.